REGULACIONES
REGULACIONES INTERNAS
- Manual de Organización y Funciones.
- Manual de Normas y Políticas de Crédito.
- Manual de Procedimientos de Crédito.
- Manual de Contabilidad.
- Manual de Administración de Riesgos.
- Manual de Control Interno.
- Manual de Facultades y Responsabilidades de los Órganos Colegiados.
- Código de Conducta.
- Manual de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo.
- Manual de Auditoría Interna.
- Manual de Admisión y Préstamo de Socios.
REGULACIONES EXTERNAS
- Ley de Uniones de Crédito.
- Disposiciones de Carácter General Aplicables a Uniones de Crédito, emitidas por la CNBV. (CUIFE)
- Reglas generales para la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras.
- Disposiciones de Carácter General a que se refiere el artículo 129 de la LUC. Prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
- Disposiciones de Carácter General aplicables a la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
- Estándares Mínimos en materia de Auditoría en Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo para las Personas Morales.
- Disposiciones de Carácter General que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la CNBV por conducto de ésta. (SITI AA)
- Disposiciones de Carácter General que regulan los programas de autocorrección. CNBV
- Disposiciones de Carácter General aplicables a los requerimientos de Información que Formulen las Autoridades a que se refiere el artículo 44 de LUC.
- Disposiciones de Carácter General aplicables a las entidades y personas a que se refieren las fracciones IV, V y VI del artículo 3 de la Ley de la CNBV y al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la CNBV.
- Reglamento de Supervisión de la CNBV.
- Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros.
- Ley para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
- Disposiciones de Carácter General en Materia de Transparencia aplicables a las Uniones de Crédito.
- Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros.
- Disposiciones de Carácter General por las que se establece la información que deben rendir las Unidades Especializadas a la CONDUSEF.
- Disposiciones de Carácter General aplicables a Entidades Financieras en Materia de Despachos de Cobranza.
- Disposiciones de Carácter General en materia de Cláusulas Abusivas contenidas en los Contratos de Adhesión.
- Disposiciones de Carácter General para el registro de las comisiones, la cartera total y número de contratos, que deben realizar las entidades financieras.
- Reglas para el procedimiento del artículo 72 Bis de la Ley para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
- Lineamientos del Sistema Arbitral en Materia Financiera.
- Disposiciones de Carácter General que regulan los Programas de Autocorrección de CONDUSEF.
- Disposiciones de Carácter General del Buró de Entidades Financieras.
- Lineamientos para la divulgación de sanciones que imponga la CONDUSEF.
- Reglamento de Supervisión de la CONDUSEF.
- Circular 17/2014. Disposiciones de carácter general aplicables a la información que las Entidades Financieras deben Proporcionar a las Sociedades de Información Crediticia. Banco de México.
- Circular 12/2014. Ganancia Anual Total (GAT). Banco de México.
- Circular 9/2015. Costo Anual Total (CAT). Banco de México.
- Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.
- Código de Comercio.
- Reglamento de Registro Público de Comercio.